39 фз от 22.04 96. Закон «О рынке ценных бумаг

Долгоиграющий процесс с количеством участников более одного требует формализации. Передел собственности в 90-х годах привел к подготовке закона "О рынке ценных бумаг". Норматив претерпел пять десятков поправочных формуляров за 20 лет. Корректировке подвергались трудности эмиссии облигаций и расписок, а также сложности деятельности по управлению ценными бумагами.

Законодательная база

Табель дорогостоящих активов обширен:

акции и облигации:
паи ПИФ:
чеки и коносаменты;
векселя и закладные.

ФЗ о рынке ценных бумаг регулирует отношения субъектов на поле эмиссионных инструментов.

Закон создали на подготовленной почве, параллельно с обновленным Гражданским Кодексом и уложением об акционерных обществах.

Экономическая и политическая раскладка сил внутри страны и необходимость учета международных правил диктуют изменения в закон. Последняя корректировка произошла 31 декабря. Страны слушала бой курантов, а служители Фемиды утверждали поправки.

Определение понятия

Деятельностью по управлению ценными бумагами считается функционирование профессиональных участников рынка ценных бумаг РЦБ в условиях доверительного руководства акциями и облигациями; производными активами - фьючерсами и опционами; деньгами для покупки и продажи перечисленного.

В ст. 39 ФЗ растолкованы ключевые термины РЦБ, перечислены виды профессиональной занятости и закреплена ссылка на ограничения по совмещению профессиональных операций на РЦБ. Кроме того, там изложены нормы касательно эмиссионных ценностей - их разновидности, порядок выпуска и обращения.

Активность на РЦБ

Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по состоянию на январь 2018 года включает шесть видов занятий:

Брокерские операции. Представляют собой действия над акциями и облигациями производятся на базе возмездных договоров с клиентом за счет клиента. В законе уточняется, кто может быть клиентом - эмитент или лицо со свободными денежными средствами.
Дилерская практика- это тоже покупка/реализация активов, но уже за собственный счет и от собственного имени по цене, заявленной публично.
Депозитарные функции - хранение сертификатов на активы, если они выпущены в бумажной форме, или создание и поддержание в актуальном состоянии учетных записей о переходе права собственности на ценные свидетельства.
Ведение реестра обладателей ценных активов. Эта деятельность подразумевает сбор, обработку, архивирование и предоставление по обоснованному запросу сведений о владельцах акций, облигаций и прочих активах.
Организация торговли на фондовом и других рынках, услуги участникам РЦБ для результативного совершения сделок.
Деятельность по управлению ценными бумагами, договорные отношения с обозначенной платой за услуги и сроком исполнения обязательств по доверительному управлению: чужими ценными активами в виде денежных средств на приобретение паев; уже находящимися в собственности активами; деньгами и бумагами, полученными как результат операций с переданными в ведение ценностями.

Управляющий обязан соблюдать интересы клиента и совершать доходные операции в рамках заключенного договора. За проведенную работу он имеет право на вознаграждение и на компенсацию понесенных необходимых трат. Оплата за труд и возмещение затрат производится за счет объектов заведования. Получен клиентом доход по итогам доверительного руководства ценными бумагами или понесены убытки, за работу управляющего надо расплатиться по условиям договора.

До 2011 года в законе работала еще статья о клиринге. Затем эта работа была из норматива исключена и обвешана собственными правилами. С декабря 2018 года ст. 6 Закона о рынках ценных бумаг пополнится двумя новыми пунктами об инвестиционном консультировании.

Кого считают профи

Перечисленной выше деятельностью по управлению ценными бумагами вправе заниматься исключительно юрлица (ст. 2). На роль инвестиционного советника вправе претендовать как они, так и физлица (ИП). Для соискателей обязательное условие соответствия - членство в саморегулируемой организации инвестиционных советников.

Каким бы трудом не занимался профессиональный участник, он носит звание управляющего.

Добротность и правомерность движений профессиональных участников РЦБ контролирует ФСФР - федеральная служба по финансовым рынкам. КФУ подконтрольны Центральному Банку.

Организаторы торговли ценными бумагами и другие профессиональные участники осуществляют внутренний контроль силами штатных ревизоров.

Кодекс правления

Участники РЦБ допускаются к осуществлению функций на основании лицензий:

на управление активами;
на ведение реестра собственников рыночных активов;
на организацию фондовой торговли (биржи).

Правила осуществления деятельности по управлению ценными бумагами закреплены в постановлении ЦБ РФ. Существовавший ранее «Порядок…» уложение заменяет на «Требования…»:

к регламенту администрирования занятий по заведыванию дорогостоящими активами;
к режиму раскрытия сведений о состоявшихся движениях активов, доверенных управляющему;
предотвращению столкновения интересов управляющего и клиентов.

В ст. 39-ФЗ прямо указано, что если действия управляющего вступили в противоречие с интересами клиента и привели доверившегося гражданина к убыткам, то управляющий отвечает за причиненный ущерб и возмещает клиенту потери. Кроме того, установлены ограничения на совмещение видов занятий.

Компания, ведущая реестр, не вправе заниматься другими видами профессиональных практик на РЦБ, а клиентский брокер не имеет доступа к депозитарным занятиям.

Форекс-дилеры ограничены собственным занятием, отсутствует право совмещать функции профессионального участника РЦБ, не разрешается заниматься другой работой из перечня, установленного законом 39.

Разрешено одновременно оказывать комплекты услуг в следующем составе:

брокерские;
дилерские;
по управлению ценными бумагами.

Правила учета

Управляющий наделен обязанностью ведения учета ценных бумаг, переданных ему в управление. Знание гражданского права и норм бухгалтерского учета - обязательное качество профессионального менеджера.

Ценности учитываются обособленно в разрезе каждого доверителя. Нарушение порядка учета управляющим расценивается как административное правонарушение с последующим наказанием в виде штрафа в интервале 20-30 тысяч или отстранения от службы на год. Взыскания с юридических лиц лежат в пределах 500-700 тысяч.

Банки и бумаги

Кроме традиционных банковских функций, КФУ играют на фондовом рынке следующую роль:

эмитента, когда банк выпускает в обращение собственные облигации для привлечения дешевых займов или акции для формирования уставного фонда;
инвестора, вкладывающего финансы в доли и паи чужих проектов с планом последующего получения дохода в виде части прибыли профинансированного эмитента - дивидендов или купонного дохода;
профессионального участника РЦБ, выполняя на основе лицензии работу брокера, дилера или управляющего ценными бумагами.

Деятельность банков по управлению ценными бумагами включает выдачу займов под покупки дорогого имущества, исполнение функций платежных агентов компаний-эмитентов и проведение расчетов по итогам рыночных манипуляций.

Помощник профессионала

В перечне субъектов, управляющих ценными активами, отсутствует термин «трансфер-агент». ФЗ о рынке ценных бумаг не причисляет таких лиц к профессиональным участникам. Организации, оказывающей услуги трансфера, не требуется лицензирование и вступление в СРО.

Нагрузки трансфер-агента такие:

прием формуляров от зарегистрированных в реестре лиц при манипуляциях с активами;
аккумуляция подлинников, имеющих отношение к производимым действиям с активами, и отправка реестродержателю;
выдача состоящим в реестре лицам формуляров, подготовленных держателем реестра;
подтверждение подписи на распоряжениях состоящих в реестре лиц при хозяйствовании над ценными бумагами.

Исключительно сбор и передача информации. Держатель реестра распоряжается полученным материалом: корректирует учетные записи и готовит выписки.

Регламентирует отношения, возникающие в связи с выпуском и обращением финансовых инструментов вне зависимости от типа эмитента, правила создания и работы профессиональных участников торговых площадок. Рассмотрим далее некоторые положения нормативного акта.

Общие сведения

Существуют различные виды деятельности на рынке Ее осуществляют, как правило, профессиональные участники. В настоящее время достаточно распространены организации, оказывающие различные услуги инвесторам. Ключевой задачей участников торговых площадок выступает сохранение и приумножение капитала. Основные правила устанавливает рассматриваемый нормативный акт, а также Центробанк России. Он выступает в качестве регулятора и ключевого контролирующего органа.

Дилерская деятельность

Она связана с совершением сделок по покупке или продаже финансовых инструментов. Данные операции, в соответствии с осуществляются за собственный счет и от своего имени через публичное объявление стоимости с обязательством покупки/реализации. Профессиональными участниками могут выступать строго определенные субъекты. Покупка/приобретение облигаций и иных финансовых инструментов осуществляется юрлицами, которые являются коммерческими структурами, а также государственными корпорациями, если соответствующие полномочия предусмотрены нормативными актами, регулирующими их работу.

Установление условий

Дилерская деятельность включает в себя определение:

Максимального/минимального числа финансовых инструментов для продажи/покупки.
Срока, на который установлена стоимость.

В случае отсутствия в объявлении указаний на другие существенные условия, профессиональный участник должен заключить сделку по предложению клиента. При уклонении от этого, в соответствии с 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", к нему может предъявляться иск о принудительном исполнении установленного требования либо о компенсации убытков, которые понес инвестор.

Администрирование

Управление ценными бумагами предполагает операции с финансовыми инструментами, денежными средствами, используемыми для совершения сделок, а также заключение договоров. Для его осуществления по общему правилу требуется лицензия. Исключение составляют случаи, когда управление связано только с по финансовым инструментам. Порядок совершения операций регулируется рассматриваемым нормативным актом и договором. При ведении деятельности профессиональный участник должен указать, что он выступает как управляющий.

Права и ответственность

Если конфликт интересов профессионального участника и одного/нескольких клиентов, о котором сторонам не было известно заранее, привел к сделкам, нанесшим ущерб последним, управляющий обязан возместить убытки за свой счет. Рассматриваемым нормативным актом установлены права субъектов. В частности профессиональный участник, в соответствии с 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", может приобретать финансовые инструменты, которые предназначены для квалифицированных инвесторов, а также заключать соответствующие договора. При нарушении установленных предписаний наступают определенные негативные последствия для субъекта. Среди них:

Возложение обязанности реализовать финансовые инструменты и прекратить договоры, выступающие в качестве их производных. Соответствующее требование может предъявить Центробанк России или непосредственно сам клиент.
Возмещение убытков, нанесенных вследствие реализации финансовых инструментов и прекращения договоров.
Выплата процентов на сумму совершенных сделок/подписанных соглашений. Их размер устанавливается по При положительной разнице между полученной при реализации бумаг/прекращения договоров суммой и выплаченными средствами в связи с покупкой/продажей финансовых инструментов, проценты выплачиваются в непокрытой ею сумме.

Исковое заявление о применении соответствующих последствий совершения профессиональным участником сделок в нарушение предписаний 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" может предъявляться в течение года со дня получения соответствующего отчета клиентом.

Дополнительные возможности

Управляющий может самостоятельно направлять в суд любые иски, связанные с осуществлением им своей деятельности, в том числе право направления которых предоставляется акционерам и другим владельцам бумаг. В этом случае он понесет соответствующие издержки, в числе которых и госпошлина. Они компенсируются из имущества, выступающего в качестве объекта доверительного управления. Профессиональный участник также вправе поручать иному субъекту совершать сделки. Они осуществляются от имени управляющего или доверенного. Сделки совершаются за счет имущества, являющегося объектом договора. Управляющий вправе рассчитывать на вознаграждение. Условие о его выплате устанавливается в договоре. Кроме этого, он имеет право на компенсацию затрат, осуществленных им при доверительном управлении, за счет соответствующего имущества. Данное право может не обуславливаться получением дохода от сделок.

Обязанности

Управляющий должен вести учет бумаг, выступающих в качестве объектов его деятельности, а также по каждому договору. По своему усмотрению профессиональный участник реализует все права, установленные финансовыми инструментами. В договоре на доверительное управление могут устанавливаться ограничения. К примеру, на реализацию права голоса. Если оно не ограничено, управляющий исполняет обязанности, касающиеся владения ценными бумагами. При отсутствии полномочий осуществлять голосование на общем собрании владельцев финансовых инструментов и инвестиционных паев профессиональный участник должен предоставить сведения об учредителе договора для составления списка субъектов, имеющих такую возможность. Комментируемым нормативным актом устанавливаются и иные обязанности. В частности по требованию учредителя управляющий дает депозитарию указание о реализации первым права голоса.

Трансфер-агент

Он привлекается регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев финансовых инструментов, для реализации части функций. Субъект выполняет операции на основании соответствующего договора и доверенности. В процессе осуществления деятельности трансфер-агенты должны указывать, что они работают по поручению и от имени регистратора, предъявлять необходимые документы заинтересованным лицам.

Права

Они прописываются в договоре и доверенности. Привлекаемые субъекты вправе:

Принимать документацию, необходимую для выполнения операций в реестре.
Предоставлять зарегистрированным и прочим лицам выписки по л/с, уведомления и другие сведения, предоставленные регистратором.

Обязанности

Привлекаемые субъекты должны:

Принимать надлежащие меры для идентификации лиц, которые подают документы для совершения необходимых операций в реестре.
Обеспечивать доступ регистратору к учетным материалам по его требованию.
Соблюдать конфиденциальность сведений, полученных при осуществлении соответствующих операций.
Выполнять проверку полномочий представителей зарегистрированных лиц.
Удостоверять подписи физлиц по правилам, установленным ЦБ.
Соблюдать прочие требования, определенные Центробанком.

Исчисление срока выполнения операций в реестре или для отказа в их проведении начинается с даты принятия привлеченного участника соответствующей документации и полномочий. Трансфер-агент и регистратор при взаимодействии должны обмениваться информацией и материалами в электронной форме.

Правила предоставления сведений

По требованию субъекта, обязанного по финансовым инструментам (эмитента), номинальный держатель ценных бумаг либо лицо, которое осуществляет обязательное централизованное их хранение, должны предоставить перечень владельцев. Он формируется на дату, определенную в запросе. Эмитент может заявить указанное требование, если предоставление этого перечня необходимо ему для реализации обязанностей, определенных в федеральном законодательстве. Данный список направляется в пятнадцатидневный срок со дня получения запроса. Если дата, установленная в требовании, наступает позже календарного числа его получения, то период исчисляется со дня, указанного в уведомлении.

В списке владельцев должны указываться:

Вид, тип (категория) финансовых инструментов и информация, позволяющая их идентифицировать.
Сведения об эмитенте.
Информация о владельцах бумаг, в том числе зарубежной компании, не являющейся юрлицом по законодательству страны, в которой она была образована, а также иных субъектах, реализующих права по финансовым инструментам, и лицах, в интересах которых они осуществляются. Сведения о последних могут не включаться в перечень. Это допускается при соблюдении определенных условий. В частности лицо, которое осуществляет права по финансовым инструментам, является управляющей компанией инвестиционного либо иностранной организацией, участвующей в схемах коллективного/совместного инвестирования как без, так и с образованием юрлица, если количество участников больше 50.
Информация о лицах, чьи права на финансовые инструменты учитываются по казначейскому л/с эмитента, депозитном и прочих счетах, определенных в иных ФЗ, если эти субъекты не реализуют имеющиеся юридические возможности.
Сведения, позволяющие идентифицировать указанных в предыдущих двух пунктах лиц. В перечень включается число бумаг, принадлежащих им.
Международный идентификационный код субъекта, выполняющего учет прав на финансовые инструменты организаций и лиц, указанных в п. 3-4, в том числе зарубежного номинального держателя и иностранной компании, имеющей право осуществлять переход и учет прав.
Данные о лицах, не для формирования перечня, а также количестве бумаг, по которым не были получены сведения.
Информация о числе финансовых инструментов, которые учтены на счетах неустановленных субъектов.

Заключение

Держатель реестра может требовать от зарегистрированных субъектов, а депозитарий - от депонентов, если они выступают как номинальные владельцы (иностранные в том числе), предоставления сведений для формирования списков на конкретную дату при получении указанного выше запроса. Лицо, у которого открыт счет, обязано предоставить необходимую информацию для составления перечня. Субъект, реализующий права по финансовым инструментам в интересах иных участников, по требованию держателя реестра либо депозитария, осуществляющих учет, должен направить запрашиваемые данные для формирования списка владельцев.

В настоящее время действует специальный нормативный акт о рынке ценных бумаг. Закон призван регламентировать отношения, которые возникают в связи с эмиссией и обращением финансовых инструментов. В документе также определяются особенности образования и функционирования профессиональных участников сделок. Рассмотрим далее комментарии к закону "О рынке ценных бумаг".

Брокерская деятельность

Управление финансовыми инструментами

На осуществление данной деятельности не требуется лицензии, если она связана исключительно с реализацией ответственным лицом прав по ценным бумагам. Она включает в себя доверительное управление финансовыми инструментами, деньгами, предназначенными для совершения соответствующих сделок или заключения договоров.

Полномочия

Федеральный закон № 39 "О рынке ценных бумаг" предписывает участнику рынка, осуществляющему доверительное управление, указывать свой статус. Если конфликт интересов привел к убыткам клиента, ответственное лицо обязано компенсировать их за свой счет в порядке, предусмотренном в ГК. Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" определяет перечень полномочий управляющего. В частности, указанный участник вправе приобретать финансовые инструменты и заключать договоры, которые предназначаются для квалифицированных инвесторов только в случае, если клиент сам является таковым.

Ответственность управляющего

Закон "О рынке ценных бумаг" предусматривает ряд последствий для ответственного участника торгов в случае нарушения им предписаний нормативных актов. К ним относят:

Возложение обязанности на управляющего по требованию ЦБ либо клиента реализовать финансовые инструменты и прекратить соответствующие договоры.
Возмещение убытков инвестору, нанесенных при продаже и расторжении соглашений.
Уплата процентов по сумме, на которую были заключены договоры или совершены сделки. Величина процентов устанавливается по правилам При положительной разнице между суммой, полученной от продажи финансовых инструментов, прекращения или исполнения соглашений, и суммой, выплаченной в связи с приобретением и продажей, заключением, расторжением, выполнением контрактов, проценты подлежат выплате в размере, не покрытом данной разницей.

Исковое заявление о применении указанных выше последствий может предъявляться в течение 1 года с момента получения клиентом отчета, указывающего на допущенные нарушения.

Права и ограничения

В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг", управляющий должен вести учет финансовых инструментов, выступающих в качестве объектов управления, по каждому соглашению. По своему усмотрению этот участник реализует все юридические возможности, закрепленные в акциях. В договоре на доверительное управление может устанавливаться ограничение права голоса. Если оно отсутствует, ответственное лицо несет обязанности, связанные с владением финансовыми инструментами, выступающими в качестве объекта соответствующей сделки. Если управляющий не наделен правом голоса, предписывает ему обязанность предоставить сведения об учредителе. Это необходимо для формирования списка субъектов, обладающих возможностью участвовать в общем собрании акционеров/участников.

Кроме этого управляющий по требованию учредителя обязан дать указание на реализацию учредителем права голоса. Ответственное лицо может обращаться в суд с любым иском, обусловленным осуществлением им его деятельности, в том числе теми, субъектами по которым выступают акционеры или прочие владельцы финансовых инструментов. При этом издержки, связанные с рассмотрением споров, оплачиваются за счет объекта доверительного управления.

Деятельность депозитария

В качестве нее Федеральный закон РФ "О рынке ценных бумаг" признает предоставление услуг по хранению сертификатов либо переходу и учету прав на финансовые инструменты. Депозитарий, который осуществляет расчеты по итогам сделок, заключенных по соглашениям с организаторами торгов либо клиринговыми компаниями, именуется расчетным. Лицо, которое пользуется указанными выше услугами, называется депонентом. Между участниками заключается депозитарный договор. Закон РФ "О рынке ценных бумаг" устанавливает ряд требований к соглашению. В первую очередь, оно должно оформляться письменно. Депозитарий должен утвердить условия, в соответствии с которыми он будет осуществлять свою деятельность и которые выступают в качестве неотъемлемой части договора.

Деятельность, связанная с ведением реестра

В качестве нее признается сбор, обработка, фиксация, хранение и предоставление в установленных законом случаях сведений о владельцах финансовых инструментов. Данную деятельность вправе осуществлять исключительно юрлица. Субъект, ведущий реестр, именуется его держателем. Им может выступать профессиональный участник сделок на рынке ценных бумаг. При этом он должен иметь лицензию на осуществление соответствующей деятельности. В случаях, предусмотренных законодательством, держателем выступает и иной профессиональный участник. Регистратор не может совершать сделки с финансовыми инструментами эмитента, реестр собственников которых он ведет. Информационная база владельцев представляет собой систему записи о лицах, которым открыты лицевые счета. Она формируется на конкретный момент времени. В реестре также присутствуют записи о ценных бумагах, которые учитываются на этих счетах, об обременениях и прочие данные, перечень которых устанавливается в законодательстве. Держатель ведет свою деятельность в соответствии с нормативными актами ЦБ, правилами, утвержденными им. Требования к последним устанавливаются Центробанком.

Госрегулирование

Функционирование рынка контролируется государством. Регулирование осуществляется:

Установлением обязательных требований к осуществлению деятельности профессиональными участниками и ее стандартов.
бумаг и проспектов, контролем соблюдения эмитентами обязательств и условий, установленных в них.
Лицензированием деятельности участников рынка.
Формированием системы защиты интересов владельцев и контролем соблюдения их эмитентами и иными субъектами.
Запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляемой без лицензии.

Специфика разрешений

Лицензирование работы осуществляется двумя способами. Субъекты могут получить разрешение на ведение реестра или на осуществление деятельности в качестве профессионального участника торгов. Лицензии выдаются на основании заявления. Предоставление разрешения профессионального участника на ведение брокерской деятельности по заявке соискателя допускается исключительно по заключению договоров, выступающих в качестве производных финансовых инструментов, основным активом которых является продукция. Лицензионные требования и условия могут различаться в зависимости от операций и сделок, осуществляемых в процессе работы.

Приостановление и аннулирование разрешений

Данные действия входят в полномочия Центробанка. В качестве оснований для аннулирования лицензий могут выступать:

При принятии Центробанком решения об аннулировании разрешения на ведение профессиональной деятельности организация обязана прекратить свои обязательства в срок, установленный в распоряжении ЦБ. При этом данный период не может быть больше 1 года. Обязательства, возникшие по депозитарным договорам, должны прекращаться с выполнением условий, предусмотренных нормативными актами Центробанка.

Государственной Думой

Советом Федерации

Судебная практика и законодательство - 39-ФЗ Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений

Основными правовыми документами, регулирующими отношения субъектов инвестиционной деятельности, являются ГК РФ , Федеральный закон от 25.02.1999 N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений", Закон РСФСР от 26.06.1991 N 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР". При этом отношения между инвестором (заказчиком) и подрядной организацией (подрядчиком) регулируются положениями договора строительного подряда, заключаемого на строительство или реконструкцию предприятия, здания (в том числе жилого дома), сооружения или иного объекта, а также на выполнение монтажных, пусконаладочных и иных неразрывно связанных со строящимся объектом работ. Правила о договоре строительного подряда применяются также к работам по капитальному ремонту зданий и сооружений, если иное не предусмотрено договором.

1. Держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.

2. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарии вправе по письменному указанию депонента предоставлять иным лицам информацию о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо.

3. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут предоставляться депозитарием лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных им случаях.

3.1. Если держателем реестра или депозитарием зафиксировано обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том числе залог, информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может быть предоставлена лицу, в пользу которого зафиксировано (зарегистрировано) обременение ценных бумаг, в порядке, установленном Банком России.

4. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов, а также в случаях и объеме, предусмотренных федеральным законом, избирательным комиссиям при осуществлении ими функций по контролю за порядком формирования и расходованием средств избирательных фондов, фондов референдума, за источниками и размерами имущества, получаемого политическими партиями, их региональными отделениями и иными зарегистрированными структурными подразделениями в виде пожертвований граждан и юридических лиц, а также за источниками денежных средств и иного имущества политических партий, их региональных отделений и иных зарегистрированных структурных подразделений, полученных в результате совершения сделок.

5. Информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанном лицевом счете (счете депо), может быть также предоставлена эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), если это необходимо для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

5.1. Держатели реестра и депозитарии обязаны получать в порядке, установленном Банком России по согласованию с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, и рассматривать поступившие от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности, а в случаях, предусмотренных федеральным законом, сведений о ценных бумагах, принадлежащих супругам и несовершеннолетним детям кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, направляемые в целях проведения предусмотренной законодательством Российской Федерации о выборах проверки достоверности сведений, представленных кандидатами в депутаты или на иные выборные должности в избирательные комиссии. При наличии у держателей реестра и депозитариев запрашиваемых сведений держатели реестра и депозитарии обязаны направлять указанные сведения в Центральную избирательную комиссию Российской Федерации, избирательные комиссии субъектов Российской Федерации в порядке и сроки, установленные Банком России по согласованию с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах.

6. В случае нарушения держателем реестра или депозитарием требований настоящей статьи лица, права которых нарушены, вправе требовать от соответствующего держателя реестра или депозитария возмещения причиненных убытков.

7. Держатель реестра и депозитарий несут ответственность за нарушение требований настоящей статьи в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.